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《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)概述（1）

2018-03-0110:40:32 來(lái)源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

2018年證券從業(yè)考試備考階段正式開(kāi)始，相信別人能做到的事，自己也可以做到。在茫茫沙漠，唯有前時(shí)進(jìn)的腳步才是希望的象征。

【單項(xiàng)選擇題】

下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

Ⅰ.從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事?tīng)I(yíng)銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)

Ⅱ.營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)

Ⅲ.技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)

Ⅳ.與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立相互監(jiān)督機(jī)制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】A

【答案解析】

從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事?tīng)I(yíng)銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)；營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)；技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)。與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。

為了幫助大家更好的備考證券從業(yè)考試，建議您使用證券從業(yè)練習(xí)題。