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2018年證券從業(yè)每日一練匯總（4月11日）

2018-04-1109:40:52 來源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

備考2018年證券從業(yè)考試需要不斷的努力，成功是努力的結(jié)晶，只有努力才會(huì)有成功。在此東奧小編為大家準(zhǔn)備了經(jīng)典習(xí)題，希望大家繼續(xù)努力!

金融市場基礎(chǔ)知識

【單項(xiàng)選擇題】

下列選項(xiàng)中，屬于股權(quán)類產(chǎn)品衍生工具的是(　　)。

Ⅰ.遠(yuǎn)期外匯合約

Ⅱ.股票期權(quán)

Ⅲ.股票指數(shù)期貨

Ⅳ.股票指數(shù)期權(quán)

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】D

【答案解析】

股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括股票期貨、股票期權(quán)、股票指數(shù)期貨、股票指數(shù)期權(quán)以及上述合約的混合交易合約。

證券市場基本法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

向客戶發(fā)布證券研究報(bào)告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)可能存在利益沖突，主要體現(xiàn)在(　　)。

Ⅰ.研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)爭取或招攬投行項(xiàng)目，許諾出具有利于發(fā)行人或上市公司的研究報(bào)告

Ⅱ.投行部門審閱研究報(bào)告，影響研究報(bào)告獨(dú)立、客觀性

Ⅲ.研究部門濫用公司投行項(xiàng)目涉及的非公開信息

Ⅳ.研究部門為配合公司的投行項(xiàng)目，比如為了維護(hù)上市公司股價(jià)的需要，發(fā)布具有傾向性的證券研究報(bào)告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】D

【答案解析】

向客戶發(fā)布證券研究報(bào)告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)可能存在利益沖突，主要體現(xiàn)在：研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)爭取或招攬投行項(xiàng)目，許諾出具有利于發(fā)行人或上市公司的研究報(bào)告;投行部門審閱研究報(bào)告，影響研究報(bào)告獨(dú)立、客觀性;研究部門濫用公司投行項(xiàng)目涉及的非公開信息;研究部門為配合公司的投行項(xiàng)目，比如為了維護(hù)上市公司股價(jià)的需要，發(fā)布具有傾向性的證券研究報(bào)告。

希望各位考生要充分利用好證券從業(yè)練習(xí)題，讓自己在考試中脫穎而出，取得優(yōu)異的成績!