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2018年證券從業(yè)每日一練匯總（4月23日）

2018-04-2310:00:17 來源：東奧會計在線字體：大小

每天進步一點點，前進不只一小點。證券從業(yè)考試在即，跟著小編一起練習習題吧!

金融市場基礎知識

【單項選擇題】

下列關于外資參股證券公司的境外股東應當具備的條件的說法，不正確的是(　　)。

A.具有完善的內部控制制度

B.具有良好的聲譽和經營業(yè)績

C.持續(xù)經營5年以上，近3年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構或者行政、司法機關的重大處罰

D.境外股東自參股之日起2年內不得轉讓所持有的外資參股證券公司股權

【正確答案】D

【答案解析】

外資參股證券公司的境外股東應當具備的條件包括：①所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認可的機構簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關系;②在所在國家或者地區(qū)合法成立，至少有1名是具有合法的金融業(yè)務經營資格的機構;境外股東自參股之日起3年內不得轉讓所持有的外資參股證券公司股權;③持續(xù)經營5年以上，近3年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構或者行政、司法機關的重大處罰;④近3年各項財務指標符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機構的要求;⑤具有完善的內部控制制度;(6)具有良好的聲譽和經營業(yè)績;(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。

證券市場基本法律法規(guī)

【單項選擇題】

下列關于證券公司建立健全證券營業(yè)部管理制度的說法中，正確的有(　　)。

Ⅰ.證券營業(yè)部應當將證券經營機構營業(yè)許可證放置在營業(yè)場所顯著位置，并在許可范圍內從事經營活動

Ⅱ.證券營業(yè)部負責人對證券營業(yè)部的業(yè)務規(guī)范、安全、穩(wěn)定運營負直接責任。證券公司應當每年對證券營業(yè)部負責人進行年度考核，年度考核情況應當以書面方式記載、留存

Ⅲ.證券營業(yè)部應當建立健全印章管理制度，對各類印章登記造冊，建立各類印章的使用、保管、交接等內控流程

Ⅳ.證券營業(yè)部負責人離任的，證券公司應當進行審計，離任審計結束前，被審計人員可以離職

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ