備考證券從業(yè)是一個挑戰(zhàn)自我，成全自我的過程，今天小編繼續(xù)為大家整理了經(jīng)典習題，希望大家能夠繼續(xù)努力。
金融市場基礎(chǔ)知識
【單項選擇題】
契約型基金是基于( )而組織起來的代理投資方式。
A.公約原理
B.信托原理
C.代理原理
D.委托原理
【正確答案】B
【答案解析】
契約型基金又稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金。契約型基金是基于信托原理而組織起來的代理投資方式，沒有基金章程，也沒有公司董事會，而是通過基金契約來規(guī)范三方當事人的行為。
證券市場基本法律法規(guī)
【單項選擇題】
證券公司的( )應(yīng)當在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔相應(yīng)的法律責任。
Ⅰ.法定代表人
Ⅱ.經(jīng)營管理的主要負責人
Ⅲ.全體員工
Ⅳ.工會代表
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 B
【答案解析】
證券公司的法定代表人和經(jīng)營管理的主要負責人應(yīng)當在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔相應(yīng)的法律責任。
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責任編輯：施美嬌
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