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2018年證券從業(yè)每日一練匯總（5月3日）

2018-05-0310:00:00 來源：東奧會計在線字體：大小

備考2018年證券從業(yè)考試需要不斷的努力，成功是努力的結(jié)晶，只有努力才會有成功。小編為大家準(zhǔn)備了經(jīng)典習(xí)題，希望大家繼續(xù)努力!

金融市場基礎(chǔ)知識

【單項選擇題】

首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)(　　)結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價格。

A.動態(tài)市盈率

B.靜態(tài)市盈率

C.累計投標(biāo)詢價

D.初步詢價

【正確答案】D

【答案解析】

我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價方式確定股票發(fā)行價格。首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價格，不再進(jìn)行累計投標(biāo)詢價。

證券市場基本法律法規(guī)

【單項選擇題】

下列關(guān)于機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務(wù)的，處罰錯誤的是(　　)。

A.由證監(jiān)會責(zé)令改正

B.拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會對其機(jī)構(gòu)給予紀(jì)律處分

C.拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會對其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分

D.情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或并處警告、3萬元以下罰款

【正確答案】A

【答案解析】

根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第二十二條的規(guī)定，機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務(wù)的，由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，由協(xié)會對機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

證券從業(yè)練習(xí)題已經(jīng)更新，東奧的小伙伴們快來學(xué)習(xí)哦，希望大家都高分通過考試哦！