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2018年證券從業(yè)每日一練匯總（5月19日）

2018-05-1910:00:00 來源：東奧會計在線字體：大小

5月份證券從業(yè)資格考試還有一周的時間，大家一定要堅持學習，多做題。小編今天繼續(xù)為大家準了經(jīng)典習題，一起來學習吧！

金融市場基礎(chǔ)知識

【單項選擇題】

股份公司在提供優(yōu)先認股權(quán)時會設定一個(　　)，在此日期前認購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認股權(quán)。

A.股權(quán)交易日

B.股權(quán)登記日

C.股權(quán)發(fā)行日

D.股權(quán)認購日

【正確答案】C

【答案解析】

普通股票股東是否具有優(yōu)先認股權(quán)，取決于認購時間與股權(quán)登記日的關(guān)系。股份公司在提供優(yōu)先認股權(quán)時會設定一個股權(quán)登記日，在此日期前認購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認股權(quán);在此日期后認購普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認股權(quán)。

證券市場基本法律法規(guī)

【單項選擇題】

下列關(guān)于證券業(yè)務專業(yè)人員范圍的說法，錯誤的是(　　)。

A.證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷等業(yè)務的專業(yè)人員，不包括相關(guān)部門的管理人員

B.基金管理公司中從事基金銷售、研究分析、投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員

C.證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員

D.中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和職業(yè)資格證書的其他人員

【正確答案】A

【答案解析】

根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第四條的規(guī)定，從事證券業(yè)務的專業(yè)人員是指：(1)證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務部門的管理人員;(2)基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務部門的管理人員;基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務部門的管理人員;(3)證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員;(4)證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員;(5)中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

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