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2018年證券從業(yè)每日一練匯總（6月28日）

2018-06-2810:00:00 來源：東奧會計在線字體：大小

備考證券從業(yè)資格考試，需要大家勤學(xué)多看，掌握好各個知識點(diǎn)的同時還要多做習(xí)題，這樣才能提高學(xué)習(xí)效率，輕松備考。

金融市場基礎(chǔ)知識

【單項(xiàng)選擇題】

信用增級機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級，為此要向(　　)收取相應(yīng)費(fèi)用，并在證券違約時承擔(dān)賠償責(zé)任。

A.原始受益人

B.特定目的機(jī)構(gòu)

C.承銷人

D.證券化產(chǎn)品投資者

【正確答案】B

【答案解析】

信用增級機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級，為此要向特定目的機(jī)構(gòu)收取相應(yīng)費(fèi)用，并在證券違約時承擔(dān)賠償責(zé)任。

證券市場基本法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

下列信息披露違法行為中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處罰情形的有(　　)。

Ⅰ.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查

Ⅱ.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案

Ⅲ.相信專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報告

Ⅳ.受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【正確答案】D

【答案解析】

下列信息披露違法行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處罰情形的有：(1)不配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法;(2)在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查;(3)兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分;(4)在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案;(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他情形。

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