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2018年證券從業(yè)每日一練匯總（7月12日）

2018-07-1213:08:29 來源：東奧會計在線字體：大小

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金融市場基礎(chǔ)知識

【單項選擇題】

我國的混合資本債券的基本特征有(　　)。

Ⅰ. 期限15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回

Ⅱ. 發(fā)行人核心資本充足率低于4%時，可以延期支付利息

Ⅲ. 清償順序位于一般債務(wù)之后次級債務(wù)之前

Ⅳ. 本息支付存在很大風(fēng)險

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】 C

【答案解析】

我國的混合資本債券具有四個基本特征：(1)期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回。(2)混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息。(3)當(dāng)發(fā)行人清算時混合資本債券本金和利息的清償順序位于一般債務(wù)和次級債務(wù)之后，或支付該債券將導(dǎo)致支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息。

證券市場基本法律法規(guī)

【單項選擇題】

經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括(　　)。

A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

【正確答案】 C

【答案解析】

經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：(1)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(2)為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(3)為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

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