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2018年證券從業(yè)每日一練匯總（7月22日）

2018-07-2202:07:17 來源：東奧會計在線字體：大小

請大家在證券從業(yè)的道路上一直堅守下去，爭取一次順利通過，今天東奧小編為大家準(zhǔn)備了每日一練匯總習(xí)題，快來練習(xí)一下吧！

金融市場基礎(chǔ)知識

【單項選擇題】

下列各項中，不屬于委托指令的基本要素的是(　　)。

A.證券品種

B.證券賬號

C.委托價格

D.席位代碼

【正確答案】D

【答案解析】

證券委托指令的基本要素包括：證券賬號、日期、品種、買賣方向、數(shù)量、價格、時間、有效期、簽名以及其他內(nèi)容。

證券市場基本法律法規(guī)

【單項選擇題】

下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說法中，正確的有(　　)。

Ⅰ. 從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動

Ⅱ. 營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)

Ⅲ. 技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)

Ⅳ. 與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立相互監(jiān)督機(jī)制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】A

【答案解析】

從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動;營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù);技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)。與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。

做題是備考過程中非常重要的一個環(huán)節(jié)，考生要充分利用好證券從業(yè)考試試題，好的習(xí)題能幫助你事半功倍。