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2018年證券從業(yè)每日一練匯總（8月13日）

2018-08-1313:11:10 來源：東奧會計在線字體：大小

每天堅持習題匯總，總結(jié)答題經(jīng)驗，為通過2018證券從業(yè)考試奮斗到底。今天東奧小編為大家整理了每日一練習題匯總，快點來練習一下吧！

金融市場基礎知識

【單項選擇題】

OTC交易的衍生工具是指(　　)交易的衍生工具。

Ⅰ. 不通過集中的交易所

Ⅱ. 實行分散的、一對一

Ⅲ. 通過各種通訊方式

Ⅳ. 實行集中的、一對一

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】 C

【答案解析】

場外交易市場(簡稱“OTC”)交易的衍生工具，指通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具，例如金融機構之間、金融機構與大規(guī)模交易者之間進行的各類互換交易和信用衍生品交易。

證券市場基本法律法規(guī)

【單項選擇題】

下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務人員的說法中，正確的有(　　)。

Ⅰ. 從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動

Ⅱ. 營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務

Ⅲ. 技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責

Ⅳ. 與客戶權益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，應當建立相互監(jiān)督機制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】A

【答案解析】

從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動;營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務;技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責。與客戶權益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，應當建立制衡機制。

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