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2018年證券從業(yè)每日一練匯總（8月23日）

2018-08-2313:31:56 來源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

業(yè)精于勤荒于嬉，證券從業(yè)考試的學(xué)習(xí)也是這樣，盡量少沉迷于玩耍多復(fù)習(xí)備考。當(dāng)然一下子養(yǎng)成好的學(xué)習(xí)習(xí)慣是不可能的，小編現(xiàn)在為大家準(zhǔn)備一些證券習(xí)題，希望可以讓大家養(yǎng)成每天都學(xué)習(xí)的好習(xí)慣。

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

【單項(xiàng)選擇題】

基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有(　　)。

Ⅰ. 將其固有財(cái)產(chǎn)從事證券投資

Ⅱ. 辦理基金備案手續(xù)

Ⅲ. 編制中期和年度基金報(bào)告

Ⅳ. 召集基金份額持有人大會(huì)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【正確答案】A

【答案解析】

除Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三項(xiàng)外，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)還包括：(1)依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜。(2)對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記帳，進(jìn)行證券投資。(3)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益。(4)編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。(5)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格。(6)辦理與基金財(cái)產(chǎn)，管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)。(7)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。(8)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)或者實(shí)施其他法律行為。(9)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。A項(xiàng)為基金管理人的禁止行為。

證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的目的不包括(　　)。

A.對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理

B.防范公司與客戶之間的信息不對(duì)稱

C.切實(shí)履行反洗錢義務(wù)

D.防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為

【正確答案】B

【答案解析】

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

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