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2018年證券從業(yè)每日一練匯總（9月19日）

2018-09-1914:42:58 來源：東奧會計在線字體：大小

路是一步一步踏出來的，證券從業(yè)考試的成功要靠一點一滴努力獲取。東奧小編準備每日一練習題，希望各位考生都能找到方法，輕松備考。

金融市場基礎知識

【單項選擇題】

《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，申請取得基金托管資格應具備的條件是(　　)。

Ⅰ. 有安全保管基金財產的條件

Ⅱ. 有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

Ⅲ. 凈資產和資本充足率符合有關規(guī)定

Ⅳ. 設有專門的基金托管部門

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】 D

【答案解析】

申請取得基金托管資格，應當經國務院證券監(jiān)督管理機構和國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準，并具備下列條件：①凈資產和資本充足率符合有關規(guī)定;②設有專門的基金托管部門;③取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù);④有安全保管基金財產的條件;⑤有安全高效的清算、交割系統(tǒng);⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關的其他設施;⑦有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

證券市場基本法律法規(guī)

【單項選擇題】

上市公司及其(　　)或者其他關聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的，應予立案追訴。

Ⅰ. 高級管理人員

Ⅱ. 實際控制人

Ⅲ. 董事

Ⅳ. 控股股東

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ