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金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

【單項(xiàng)選擇題】

影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素包括(　　)。

Ⅰ. 貨幣政策

Ⅱ. 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

Ⅲ. 財(cái)政政策

Ⅳ. 市場(chǎng)利率

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】B

【答案解析】

影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素包括：①經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)②經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)③貨幣政策④財(cái)政政策⑤市場(chǎng)利率⑥通貨膨脹與通貨緊縮⑦匯率變化⑧國際收支狀況。

證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)，應(yīng)采取的措施有(　　)。

Ⅰ. 建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度

Ⅱ. 健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動(dòng)分析與監(jiān)控機(jī)制

Ⅲ. 定期或不定期對(duì)自營業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查或稽核

Ⅳ. 定期對(duì)自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】B

【答案解析】

證券公司應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，并能從前、中、后臺(tái)獲取自營業(yè)務(wù)運(yùn)作信息與數(shù)據(jù)，對(duì)證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控。建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動(dòng)分析與監(jiān)控機(jī)制，完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控量化指標(biāo)體系。定期對(duì)自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。定期或不定期對(duì)自營業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查或稽核，確保自營業(yè)務(wù)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)符合監(jiān)管指標(biāo)的要求并控制在證券公司可承受范圍之內(nèi)。建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值，通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化，提高動(dòng)態(tài)監(jiān)控效率。

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