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2018年證券從業(yè)每日一練匯總（10月27日）

2018-10-2718:17:09 來(lái)源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

心有多大，舞臺(tái)就有多大。證券從業(yè)考試備考，就是展現(xiàn)我們能力的時(shí)候，必須要用知識(shí)去武裝自己，提高自己的專業(yè)水平。

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

【單項(xiàng)選擇題】

在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要包括(　　)。

Ⅰ. 價(jià)格優(yōu)先原則

Ⅱ. 時(shí)間優(yōu)先原則

Ⅲ. 按比例分配原則

Ⅳ. 數(shù)量?jī)?yōu)先原則

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【正確答案】C

【答案解析】

在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)(地區(qū))證券市場(chǎng)的實(shí)踐,優(yōu)先原則主要有價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。

證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》，根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立完備的自營(yíng)(　　)。

Ⅰ. 業(yè)務(wù)管理制度

Ⅱ. 投資決策機(jī)制

Ⅲ. 操作流程

Ⅳ. 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】C

【答案解析】

證券公司應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》的要求，根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立完備的自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，在風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受的前提下從事自營(yíng)業(yè)務(wù)。

失敗源于忽視細(xì)節(jié)，成功始于重視小事。更多證券從業(yè)資格考試試題都在這里哦，請(qǐng)點(diǎn)擊查看詳情進(jìn)行練習(xí)！