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2018年證券從業(yè)每日一練匯總（11月3日）

2018-11-0308:00:00 來源：東奧會計在線字體：大小

沒有比人更高的山，沒有比腳更長的路。證券從業(yè)備考，我們需要邁開雙腳，腳踏實地，用心備考。我們要相信自己的能力，相信自己的選擇。

金融市場基礎(chǔ)知識

【單項選擇題】

證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定(　　)，并報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

Ⅰ. 會員管理規(guī)則

Ⅱ. 交易規(guī)則

Ⅲ. 其他有關(guān)規(guī)則

Ⅳ. 上市規(guī)則

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】D

【答案解析】

我國《證券法》規(guī)定，證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。證券交易所應(yīng)當(dāng)為組織公平的集中交易提供保障，公布證券交易即時行情，并按交易日制作證券行情表，予以公布。

證券市場基本法律法規(guī)

【單項選擇題】

證券登記結(jié)算公司為保證業(yè)務(wù)正常進(jìn)行，需采取的措施包括(　　)。

Ⅰ. 建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險評估體系

Ⅱ. 制定完善的風(fēng)險防范制度

Ⅲ. 建立完善的技術(shù)系統(tǒng)

Ⅳ. 制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】C

【答案解析】

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券市場提供安全、高效的證券登記結(jié)算服務(wù)。根據(jù)自律管理的要求，它需采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行：①制定完善的風(fēng)險防范制度和內(nèi)部控制制度;②建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范;③要建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險評估體系;④要對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程。為防范證券結(jié)算風(fēng)險，我國還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險基金，用于墊付或彌補因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。

一個人最大的破產(chǎn)是絕望，最大的資產(chǎn)是希望。我們要保持充足的自信，考生要充分利用好證券從業(yè)資格考試試題，好的習(xí)題能幫助你事半功倍。