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金融市場基礎(chǔ)知識
【單項選擇題】
以下關(guān)于證券投資基金投資風(fēng)險的敘述正確的有( )。
Ⅰ. 證券投資基金的分散投資能消除市場上的系統(tǒng)性風(fēng)險
Ⅱ. 不同的基金管理人基金投資管理水平、管理手段和管理技術(shù)存在差異
Ⅲ. 交易網(wǎng)絡(luò)故障引起的風(fēng)險屬于技術(shù)風(fēng)險
Ⅳ. 基金管理人與普通人在風(fēng)險管理方面是沒有差異的
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】B
【答案解析】
證券投資基金的投資風(fēng)險有以下幾種①市場風(fēng)險②管理能力風(fēng)險③技術(shù)風(fēng)險④巨額贖回風(fēng)險。
證券市場基本法律法規(guī)
【單項選擇題】
證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得的，( )。
A.處以10萬元以上20萬元以下的罰款
B.處以20萬元以上30萬元以下的罰款
C.處以10萬元以上30萬元以下的罰款
D.處以20萬元的罰款
【正確答案】C
【答案解析】
證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。
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