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2018年證券從業(yè)每日一練匯總（11月27日）

2018-11-2711:29:51 來(lái)源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

心有多大，舞臺(tái)就有多大。證券從業(yè)考試備考，就是展現(xiàn)我們能力的時(shí)候，必須要用知識(shí)去武裝自己，提高自己的專(zhuān)業(yè)水平。

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

【單項(xiàng)選擇題】

契約型基金是基于(　　)而組織起來(lái)的代理投資方式。

A.公約原理

B.信托原理

C.代理原理

D.委托原理

【正確答案】B

【答案解析】

契約型基金又稱(chēng)為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過(guò)簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金。契約型基金是基于信托原理而組織起來(lái)的代理投資方式，沒(méi)有基金章程，也沒(méi)有公司董事會(huì)，而是通過(guò)基金契約來(lái)規(guī)范三方當(dāng)事人的行為。

證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

(　　)由有關(guān)高級(jí)管理人員及部門(mén)負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費(fèi)率)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例等事項(xiàng)。

A.董事會(huì)

B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)

D.分支機(jī)構(gòu)

【正確答案】B

【答案解析】

業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)由有關(guān)高級(jí)管理人員及部門(mén)負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)，確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費(fèi)率)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券種類(lèi)及折算率、客戶可融資買(mǎi)入和融券賣(mài)出的證券種類(lèi)。

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