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2018年證券從業(yè)每日一練匯總（11月29日）

2018-11-2911:36:35 來(lái)源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

證券從業(yè)考試備考正在緊張而忙碌的進(jìn)行當(dāng)中，東奧小編每天為大家整理練習(xí)題，幫助大家夯實(shí)基礎(chǔ)，輕松過(guò)關(guān)！

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

【單項(xiàng)選擇題】

基金管理人作為受托人，必須履行(　　)。

A.誠(chéng)信義務(wù)

B.保密義務(wù)

C.信息披露義務(wù)

D.誠(chéng)實(shí)義務(wù)

【正確答案】A

【答案解析】

基金管理人作為受托人，必須履行誠(chéng)信義務(wù)。

證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　　)。

Ⅰ. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無(wú)不良記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

Ⅱ. 具有不低于人民幣5億元的凈資本

Ⅲ. 最近1年內(nèi)沒(méi)有受到行政處罰或者刑事處罰

Ⅳ. 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為創(chuàng)新類證券公司

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】C

【答案解析】

證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍;②凈資本不低于2億元人民幣，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定;③資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人不少于5人;④具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行;⑤最近1年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

真正成功的人，很少滿足于維持現(xiàn)狀。多加練習(xí)證券從業(yè)資格考試試題，才能有所收獲哦！