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2019年證券從業(yè)每日一練匯總3月29日

2019-03-2910:50:00 來源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

證券從業(yè)備考，需要勤奮刻苦。勤能補(bǔ)拙是良訓(xùn)，一分辛苦一分才。小編已經(jīng)為您準(zhǔn)備好了每日一練的習(xí)題，在這里預(yù)祝大家順利通過考試！

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

【單項(xiàng)選擇題】

紐約證券交易所交易制度模式的特征包括(　　)。

Ⅰ.指定做市商制度

Ⅱ.場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)商制度

Ⅲ.場(chǎng)外經(jīng)紀(jì)商制度

Ⅳ.補(bǔ)充流動(dòng)性提供商制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】C

【答案解析】

本題主要考查美國紐約證券交易所交易制度模式的特征。紐約證券交易所交易制度模式主要包括三個(gè)特征,即指定做市商制度、場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)商制度和補(bǔ)充流動(dòng)性提供商制度。

證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

下列選項(xiàng)中，屬于證券登記結(jié)算公司法定職能的有(　　)。

Ⅰ.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

Ⅱ.證券的存管和過戶

Ⅲ.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記

Ⅳ.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】C

【答案解析】

根據(jù)法律規(guī)定，證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理;證券的存管和過戶;證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記;證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理;受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益;辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù);國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。

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