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2019年證券從業(yè)每日一練匯總4月1日

2019-04-0110:57:34 來源：東奧會計(jì)在線字體：大小

證券從業(yè)資格考試備考除了看書聽課以外，做題也是必不可少的環(huán)節(jié)。東奧小編為大家準(zhǔn)備了每日一練匯總，希望大家認(rèn)真練習(xí)。

金融市場基礎(chǔ)知識

【單項(xiàng)選擇題】

僅次于中國香港的人民幣離岸交易中心的是(　　)。

A.紐約外匯市場

B.東京外匯市場

C.倫敦外匯市場

D.上海外匯市場

【正確答案】C

【答案解析】

僅次于中國香港的人民幣離岸交易中心的是倫敦外匯市場。

證券市場基本法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全的證券公司可以采取的措施不包括(　　)。

A.責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告

B.對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)

C.責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果

D.直接更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利

【正確答案】D

【答案解析】

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：①責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告;②對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé);③責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果;④責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利;⑤對證券公司進(jìn)行臨時接管，并進(jìn)行全面核查;⑥責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。

通往成功的道路總是曲折的，但只要堅(jiān)持就會離成功越來越近。更多證券從業(yè)資格考試試題，請各位考生多加關(guān)注。