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證券交易_2019年證券《?證券市場法律法規(guī)》每日一練

2019-05-3110:43:08 來源：東奧會計在線字體：大小

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證券市場法律法規(guī)

【單項選擇題】

下列選項中，屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的有(　　)。

Ⅰ.發(fā)行人的董事

Ⅱ.持有公司10%以上股份的股東

Ⅲ.發(fā)行人子公司的總經(jīng)理

Ⅳ.承銷的證券公司相關(guān)人員

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】D

【答案解析】

根據(jù)《證券法》第74條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括:①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;④由于所任公司職務可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;⑤證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員:⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)的有關(guān)人員:⑦國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。

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