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2019年證券從業(yè)每日一練匯總7月14日

2019-07-1409:13:41 來源：東奧會計在線字體：大小

備考證券從業(yè)資格考試，大家要努力。騏驥一躍，不能十步；駑馬十駕，功在不舍；鍥而舍之，朽木不折；鍥而不舍，金石可鏤。下面是小編整理的練習(xí)題，讓我們一起來做一下吧。

金融市場基礎(chǔ)知識

【單項選擇題】

股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于(　　)。

A.資本證券

B.虛擬證券

C.證權(quán)證券

D.實物證券

【正確答案】A

【答案解析】

發(fā)行股票是股份公司籌措自有資本的手段。因此，股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。

證券市場法律法規(guī)

【單項選擇題】

基金銷售機(jī)構(gòu)未向投資人充分揭示投資風(fēng)險并誤導(dǎo)其購買與其風(fēng)險承擔(dān)能力不相當(dāng)?shù)幕甬a(chǎn)品的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取的懲罰措施不包括(　　)。

A.處10萬元以上50萬元以下罰款

B.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)

C.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

D.撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員基金從業(yè)資格

【正確答案】A

【答案解析】

基金銷售機(jī)構(gòu)未向投資人充分揭示投資風(fēng)險并誤導(dǎo)其購買與其風(fēng)險承擔(dān)能力不相當(dāng)?shù)幕甬a(chǎn)品的，處10萬元以上30萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處3萬元以上10萬元以下罰款。

注：以上習(xí)題內(nèi)容出自東奧教研專家團(tuán)隊

生活的理想，就是為了理想的生活。更多證券從業(yè)資格考試試題已經(jīng)準(zhǔn)備好了，快來做題吧！

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