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2019年證券從業(yè)每日一練匯總7月30日

2019-07-3009:31:47 來源：東奧會計(jì)在線字體：大小

想要在證券從業(yè)資格考試中考取一個滿意的成績，就要在備考階段付出相對的努力。證券從業(yè)資格考試備考正在緊張的進(jìn)行中，請各位考生認(rèn)真復(fù)習(xí)，爭取能夠盡快通過考試。

金融市場基礎(chǔ)知識

【單項(xiàng)選擇題】

目前，我國的股票發(fā)行監(jiān)管制度屬于(　　)。

A.注冊制

B.核準(zhǔn)制

C.推薦制

D.審批制

金融市場基礎(chǔ)知識

【正確答案】B

【答案解析】

我國的股票發(fā)行監(jiān)管制度屬于核準(zhǔn)制，核準(zhǔn)制是從審批制向注冊制過渡的中間模式。

證券市場法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

不得成為持有證券公司5%以上的股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的情形有(　　)。

Ⅰ. 因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年

Ⅱ. 不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

Ⅲ. 或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%

Ⅳ. 凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本50%

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

證券市場法律法規(guī)

【正確答案】C

【答案解析】

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條的規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;(2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%;(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù);(4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

以上就是今日的每日一練匯總，請各位考生參考復(fù)習(xí)。證券從業(yè)資格考試報名早已開始，請各位考生抓緊時間報名，防止錯過報名時間。

注：以上習(xí)題內(nèi)容出自東奧教研專家團(tuán)隊(duì)

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