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2019年證券從業(yè)每日一練匯總8月21日

2019-08-2110:31:24 來源：東奧會計在線字體：大小

永不言敗，是成功者的最佳品格。備考證券從業(yè)資格考試，各位考生要有堅持不懈的精神。各位考生要提高備考效率，找到適合自己的備考方法，爭取能夠早日通過考試。

金融市場基礎(chǔ)知識

【單項選擇題】

掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有(　　)家以上從事做市業(yè)務(wù)的主板券商為其提供做市服務(wù)。

A.1

B.2

C.3

D.5

金融市場基礎(chǔ)知識

【正確答案】 B

【答案解析】

本題考查做市轉(zhuǎn)讓股票的規(guī)定。掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有2家以上從事做市業(yè)務(wù)的主板券商為其提供做市報價業(yè)務(wù)。

證券市場法律法規(guī)

【單項選擇題】

證券公司與客戶關(guān)系的基本原則包括(　　)。

Ⅰ. 不得挪用、侵占客戶資金

Ⅱ. 共享客戶秘密

Ⅲ. 履行法定信息披露義務(wù)

Ⅳ. 完善客戶溝通、投訴處理機(jī)制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

證券市場法律法規(guī)

【正確答案】 D

【答案解析】

證券公司對客戶負(fù)有誠信義務(wù)，不得侵犯客戶的財產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。證券公司與客戶關(guān)系的基本原則：(1)不得挪用、侵占客戶資金;(2)保守客戶秘密;(3)履行法定信息披露義務(wù);(4)完善客戶溝通、投訴處理機(jī)制等。

2019年證券從業(yè)8月每日一練匯總