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2019年證券從業(yè)每日一練匯總10月27日

2019-10-2709:20:47 來源：東奧會計在線字體：大小

每一個成功者都有一個開始。勇于開始，才能找到成功的路。即使是不成熟的嘗試，也勝于胎死腹中的策略。備考證券從業(yè)資格考試，各位考生要制定好一個適合自己的備考計劃。

金融市場基礎(chǔ)知識

【單項選擇題】

目前我國增強金融服務(wù)實體經(jīng)濟能力的障礙與挑戰(zhàn)主要有(　　)。

Ⅰ. 利率、收益率曲線和匯率等尚未完全市場化

Ⅱ中國金融體系是以銀行業(yè)主導(dǎo)的間接融資為主，導(dǎo)致風(fēng)險過度集中

Ⅲ. 剛性兌付是金融市場很多深層次問題的根源

Ⅳ. 資本市場的投融資關(guān)系始終沒有得到理順

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

金融市場基礎(chǔ)知識

【正確答案】C

【答案解析】

本題考查金融服務(wù)實體的障礙。

目前我國增強金融服務(wù)實體經(jīng)濟能力的障礙與挑戰(zhàn)主要包括：(1)中國金融體系雖已初具現(xiàn)代格局，但引導(dǎo)市場得以有效配置資源的基準價格體系：利率、收益率曲線和匯率等尚未完全市場化;(2)中國金融體系是以銀行業(yè)主導(dǎo)的間接融資為主，導(dǎo)致風(fēng)險過度集中在銀行，企業(yè)融資渠道與方式相對單一;(3)剛性兌付是金融市場很多深層次問題的根源;(4)金融監(jiān)管與行業(yè)發(fā)展的關(guān)系始終沒有得到理順，監(jiān)管政策始終傾向于本行業(yè)的發(fā)展;(5)資本市場的投融資關(guān)系始終沒有得到理順。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。

證券市場法律法規(guī)

【單項選擇題】

下列關(guān)于公開發(fā)行公司債券的條件說法正確的是(　　)。

Ⅰ. 股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元

Ⅱ. 有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元

Ⅲ. 累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

Ⅳ. 最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

證券市場法律法規(guī)

【正確答案】B

【答案解析】

公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當符合下列條件：(1)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元;(2)累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%;(3)最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息;(4)籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策;(5)債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平;(6)國務(wù)院規(guī)定的其他條件。

2019年證券從業(yè)10月每日一練匯總