在備考過程中許多考生會忽略做題這個步驟。小編提醒各位考生，做題是不能忽略的。為幫助各位考生備考復(fù)習(xí)，小編整理了考試相關(guān)練習(xí)題，請各位考生參考復(fù)習(xí)。備考證券從業(yè)資格考試，各位考生要找到適合自己的備考方法，制定計劃，堅持不懈的努力。

金融市場基礎(chǔ)知識

【單項選擇題】

證券公司財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的具體業(yè)務(wù)范圍包括(　　)。

Ⅰ. 為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù)

Ⅱ. 用委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資業(yè)務(wù)

Ⅲ. 為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)

Ⅳ. 為企業(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【正確答案】 A

【答案解析】

財務(wù)顧問業(yè)務(wù)是指與證券交易、證券投資活動有關(guān)的咨詢、建議、策劃業(yè)務(wù)，具體包括：①為企業(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)。②為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)。③為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù)。④為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù)。⑤為上市公司再融資、資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等資本營運提供融資策劃、方案設(shè)計等方面的咨詢服務(wù)。⑥為上市公司的債權(quán)人、債務(wù)人對上市公司進行債務(wù)重組、資產(chǎn)重組、相關(guān)的股權(quán)重組等提供咨詢服務(wù)以及中國證監(jiān)會認定的其他業(yè)務(wù)形式。

證券市場法律法規(guī)

【單項選擇題】

關(guān)于證券咨詢?nèi)藛T發(fā)布證券研究報告時遵循的職業(yè)規(guī)范，下列表述錯誤的是(      )。

A.應(yīng)當提升研究質(zhì)量與專業(yè)服務(wù)水平

B.應(yīng)當建立健全研究對象覆蓋

C.應(yīng)當從組織設(shè)置、人員職責上，將證券研究報告制作發(fā)布環(huán)節(jié)與銷售服務(wù)環(huán)節(jié)統(tǒng)一管理

D.應(yīng)當遵循公平、審慎等原則加強合規(guī)管理

【正確答案】 C

【答案解析】 

證券投資咨詢?nèi)藛T發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范總體規(guī)定：(1)遵循獨立、客觀、公平、審慎原則，加強合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平。(2)應(yīng)當建立健全研究對象覆蓋、信息收集、調(diào)研、證券研究報告制作、質(zhì)量控制、合規(guī)審查、證券研究報告發(fā)布以及相關(guān)銷售服務(wù)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的管理制度，加強流程管理和內(nèi)部控制。(3)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當從組織設(shè)置、人員職責上，將證券研究報告制作發(fā)布環(huán)節(jié)與銷售服務(wù)環(huán)節(jié)分開管理，以維護證券研究報告制作發(fā)布的獨立性(報告人員獨立與銷售人員獨立)。 故選項C表述錯誤。

2019年證券從業(yè)10月每日一練匯總

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