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2019年證券從業(yè)每日一練匯總11月14日

2019-11-1411:40:56 來源：東奧會計在線字體：大小

穿透石頭的水滴，它的力量來源于日積月累。想要在證券從業(yè)資格考試中考取一個滿意的成績，各位考生要認(rèn)真?zhèn)淇紡?fù)習(xí)。小編整理了每日一練試題，請各位考生參考復(fù)習(xí)。

金融市場基礎(chǔ)知識

【單項選擇題】

下列關(guān)于外資參股證券公司境內(nèi)股東的說法。正確的有(　　)。

Ⅰ. 應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的證券公司股東資格條件

Ⅱ. 應(yīng)當(dāng)有3名是內(nèi)資證券公司

Ⅲ. 可以用現(xiàn)金、經(jīng)營中必需的實物出資

Ⅳ. 境內(nèi)股東只能以現(xiàn)金出資

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

金融市場基礎(chǔ)知識

【正確答案】 B

【答案解析】

外資參股證券公司境內(nèi)股東，應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的證券公司股東資格條件。外資參股證券公司境內(nèi)股東，應(yīng)當(dāng)有1名是內(nèi)資證券公司，但內(nèi)資證券公司變更為外資參股證券公司的，不在此限除外。境內(nèi)股東可以用現(xiàn)金、經(jīng)營中必需的實物出資。

證券市場法律法規(guī)

【單項選擇題】

下列各項中，屬于證券交易所監(jiān)管的有(　　)。

Ⅰ. 證券交易所應(yīng)當(dāng)按照章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對證券公司通過證券自營等業(yè)務(wù)進(jìn)行的證券交易實施監(jiān)督管理

Ⅱ. 證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案

Ⅲ. 證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年

Ⅳ. 證券交易所應(yīng)當(dāng)按照章程、業(yè)務(wù)規(guī)則要求證券公司報備其通過自營賬戶開展產(chǎn)品業(yè)務(wù)創(chuàng)新的具體情況以及賬戶實際控制人的有關(guān)文件資料

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

證券市場法律法規(guī)

【正確答案】 B

【答案解析】

證券交易所的監(jiān)管：(1)證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。(2)證券交易所應(yīng)當(dāng)按照章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對證券公司通過證券自營等業(yè)務(wù)進(jìn)行的證券交易實施監(jiān)督管理。(3)證券交易所應(yīng)當(dāng)按照章程、業(yè)務(wù)規(guī)則要求證券公司報備其通過自營賬戶開展產(chǎn)品業(yè)務(wù)創(chuàng)新的具體情況以及賬戶實際控制人的有關(guān)文件資料。Ⅲ項錯誤：屬于中國證監(jiān)會的監(jiān)管。

2019年證券從業(yè)11月每日一練匯總