2019年證券從業(yè)每日一練匯總11月26日
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金融市場基礎(chǔ)知識(shí)
【單項(xiàng)選擇題】
用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進(jìn)行有價(jià)證券投資活動(dòng)的法人機(jī)構(gòu)是( )。
A.投資銀行
B.投資公司
C.證券公司
D.機(jī)構(gòu)投資者
【正確答案】 D
【答案解析】
機(jī)構(gòu)投資者，是指用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金，以獲得證券投資收益為主要經(jīng)營目的的專業(yè)團(tuán)體機(jī)構(gòu)或企業(yè)。
證券市場法律法規(guī)
【單項(xiàng)選擇題】
投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括( )。
Ⅰ. 誠實(shí)守信
Ⅱ. 勤勉盡責(zé)
Ⅲ. 獨(dú)立客觀
Ⅳ. 專業(yè)審慎
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 D
【答案解析】
投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀、專業(yè)審慎的原則，自覺維護(hù)所在證券公司及行業(yè)的聲譽(yù)，公平對(duì)待客戶，保護(hù)投資者合法權(quán)益。
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注：以上習(xí)題內(nèi)容出自東奧教研專家團(tuán)隊(duì)
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