2019年證券從業(yè)每日一練匯總12月15日
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金融市場基礎(chǔ)知識
【單項(xiàng)選擇題】
戰(zhàn)略投資者不參與網(wǎng)下詢價(jià)，且應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于( )個(gè)月。
A.1
B.3
C.6
D.12
【正確答案】D
【答案解析】
戰(zhàn)略投資者不參與網(wǎng)下詢價(jià)，且應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于12個(gè)月，持有期自本次公開發(fā)行的股票上市之日起計(jì)算。
證券市場法律法規(guī)
【單項(xiàng)選擇題】
證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部制度應(yīng)重點(diǎn)防范( )等風(fēng)險(xiǎn)。
I.變相自營
Ⅱ.規(guī)模失控
Ⅲ.內(nèi)幕交易
IV.決策失誤
A.I、Ⅱ、Ⅲ、IV
B.I、Ⅱ
C.I、Ⅱ、IV
D.Ⅱ、Ⅲ、IV
【正確答案】A
【答案解析】
證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密等的管理，重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險(xiǎn)。
祝愿考生們都能夠早日通過證券從業(yè)資格考試，取得證書，為自己的職業(yè)生涯增添一抹絢麗的色彩。更多證券從業(yè)資格考試真題，考生們要多多關(guān)注東奧會計(jì)在線，證券從業(yè)頻道。
注：以上習(xí)題內(nèi)容出自東奧教研專家團(tuán)隊(duì)
(本文是東奧會計(jì)在線原創(chuàng)文章，僅供考生學(xué)習(xí)使用，禁止任何形式的轉(zhuǎn)載)
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