2020年證券從業(yè)每日一練匯總1月17日
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金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)
【單項(xiàng)選擇題】
倫敦證交所分為不同層次和板塊，來滿足各類籌資者的需求。針對(duì)專業(yè)投資者或機(jī)構(gòu)投資者設(shè)立，上市品種分存托憑證和專家債務(wù)證券兩類的市場(chǎng)屬于( )。
A.主板市場(chǎng)
B.另類投資市場(chǎng)
C.專業(yè)證券市場(chǎng)
D.精英項(xiàng)目
【正確答案】 C
【答案解析】
專業(yè)證券市場(chǎng)針對(duì)專業(yè)投資者或機(jī)構(gòu)投資者設(shè)立，上市品種分存托憑證和專家債務(wù)證券兩類。
證券市場(chǎng)法律法規(guī)
【單項(xiàng)選擇題】
合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由( )決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。
A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì)
D.股東大會(huì)
【正確答案】 A
【答案解析】
合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由董事會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。
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注：以上習(xí)題內(nèi)容出自東奧教研專家團(tuán)隊(duì)
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