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2020年證券從業(yè)每日一練匯總3月25日

2020-03-2510:26:50 來(lái)源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

2020年證券從業(yè)資格考試備考正在進(jìn)行中，考生們要堅(jiān)持下去，不要輕易放棄。繩可鋸木斷，水可滴穿石。小編已經(jīng)為大家整理出了每日一練的匯總習(xí)題，希望對(duì)大家有所幫助。

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

【單項(xiàng)選擇題】

下列關(guān)于證券公司的表述，說(shuō)法不準(zhǔn)確的是(　　)。

①證券公司是證券市場(chǎng)的主要參與者

②作為中介機(jī)構(gòu)，在證券市場(chǎng)運(yùn)行中發(fā)揮著重要作用

③證券公司是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的買方

④本身不是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者

A.①②

B.②③

C.②④

D.③④

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

【正確答案】 D

【答案解析】

證券公司是證券市場(chǎng)的主要中介機(jī)構(gòu)，在證券市場(chǎng)運(yùn)行中發(fā)揮著重要作用。一方面，證券公司是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù);另一方面，證券公司本身也是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者。

證券市場(chǎng)法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

基金管理人的股東、實(shí)際控制人未按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)的，沒收違法所得，并處違法所得(　　)罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

證券市場(chǎng)法律法規(guī)

【正確答案】 B

【答案解析】

本題考查《證券投資基金法》第二十三條及第一百二十四條的規(guī)定?；鸸芾砣说墓蓶|、實(shí)際控制人未按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫停或者撤銷基金或證券從業(yè)資格，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。

2020年證券從業(yè)3月每日一練匯總