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金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

【單項(xiàng)選擇題】

關(guān)于消費(fèi)者信用控制的主要內(nèi)容。下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

A.主要針對(duì)不動(dòng)產(chǎn)以外的各種耐用消費(fèi)品的銷售融資

B.規(guī)定了分期付款的最長(zhǎng)期限

C.規(guī)定了分期付款第一次付款的最低金額

D.以不動(dòng)產(chǎn)最為明顯

【正確答案】 D

【答案解析】

消費(fèi)者信用控制指中央銀行對(duì)不動(dòng)產(chǎn)以外的各種耐用消費(fèi)品的銷售融資予以控制。D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

證券市場(chǎng)法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪與擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪，理解正確的是(　　)。

A.因?yàn)閭€(gè)人缺乏公信力，所以自然人不會(huì)成為欺詐發(fā)行股票、債券罪與擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的主體

B.因公司發(fā)布了虛假招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法，造成市場(chǎng)異常波動(dòng)，構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪

C.對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締

D.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)，向社會(huì)發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的，構(gòu)成擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪

【正確答案】 C

【答案解析】

選項(xiàng)A，構(gòu)成擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪主體既可以是自然人，也可以是單位;構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪主體;選項(xiàng)B，公司必須是制作了虛假的招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法，發(fā)行了股票和公司、企業(yè)債券，且達(dá)到一定的嚴(yán)重程度，即達(dá)到“數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)”;選項(xiàng)D，擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券，構(gòu)成犯罪的，以擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪定罪處罰。

2020年證券從業(yè)4月每日一練匯總

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注：以上習(xí)題內(nèi)容出自東奧教研專家團(tuán)隊(duì)

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