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2020年證券從業(yè)每日一練匯總4月19日

2020-04-1908:47:47 來源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

目前正處于2020年證券從業(yè)資格考試備考階段，考生們都開始備考復(fù)習(xí)了嗎？若想在考試中考取一個(gè)滿意的成績，考生們就要在備考階段認(rèn)真?zhèn)淇紡?fù)習(xí)。讓我們一起來看看今日的練習(xí)題吧！

金融市場基礎(chǔ)知識(shí)

【單項(xiàng)選擇題】

約翰?格利和愛德華?肖在20世紀(jì)50年代提出了(　　)，揭示了金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)之間相互關(guān)聯(lián)、彼此滲透的關(guān)系。

A.儲(chǔ)蓄—投資轉(zhuǎn)化機(jī)制

B.利率—投資互動(dòng)機(jī)制

C.儲(chǔ)蓄—利率互動(dòng)機(jī)制

D.收入—投資轉(zhuǎn)化機(jī)制

金融市場基礎(chǔ)知識(shí)

【正確答案】 A

【答案解析】

約翰?格利和愛德華?肖在20世紀(jì)50年代提出了金融中介在儲(chǔ)蓄—投資轉(zhuǎn)化機(jī)制中的重要作用，揭示了金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)之間相互關(guān)聯(lián)、彼此滲透的關(guān)系。

證券市場法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

按照《證券法》第一百八十九條的規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、證券罪因承擔(dān)的法律責(zé)任中，錯(cuò)誤的有(　　)。

A.發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以100萬元的罰款

B.發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額3%的罰款

C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以5萬元的罰款

D.發(fā)行人的控股東、實(shí)際控制人指使從事騙取發(fā)行核準(zhǔn)，且已發(fā)行證券的，處以30萬元的罰款

證券市場法律法規(guī)

【正確答案】 A

【答案解析】

本題考查《證券法》第一百八十九條的規(guī)定。發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，依照前款規(guī)定處罰。

2020年證券從業(yè)4月每日一練匯總