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2020年證券從業(yè)每日一練匯總5月28日

2020-05-2810:24:24 來(lái)源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

懦弱的人只會(huì)裹足不前，莽撞的人只能引為燒身，只有真正勇敢的人才能所向披靡。2020年證券從業(yè)資格考試備考正在進(jìn)行中，考生們要克服備考中的種種困難，堅(jiān)持努力的學(xué)習(xí)下去。

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

【單項(xiàng)選擇題】

下面關(guān)于國(guó)債(電子式)發(fā)行額度的管理，說(shuō)法正確的是(　　)。

①發(fā)行期每日日終，承銷團(tuán)成員將當(dāng)日儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)傳送至國(guó)債系統(tǒng)，通過(guò)當(dāng)期國(guó)債賬務(wù)總量數(shù)據(jù)核查后，如當(dāng)日實(shí)際銷售量大于日初剩余基本代銷額度，承銷團(tuán)成員應(yīng)將剩余全部發(fā)行額度清零

②當(dāng)日實(shí)際銷售量小于或等于日初剩余基本代銷額度，承銷團(tuán)成員應(yīng)將當(dāng)日抓取機(jī)動(dòng)代銷額度清零

③當(dāng)日實(shí)際銷售量小于或等于日初剩余基本代銷額度，承銷團(tuán)成員應(yīng)將剩余全部額度清零

④當(dāng)日實(shí)際銷售量小于或等于日初剩余基本代銷額度，承銷團(tuán)成員應(yīng)將基本代銷額度清零

A.①②

B.③

C.②

D.①④

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

【正確答案】 A

【答案解析】

考查國(guó)債(電子式)發(fā)行額度管理。如當(dāng)日實(shí)際銷售量小于或等于日初剩余基本代銷額度，承銷團(tuán)成員應(yīng)將當(dāng)日抓取機(jī)動(dòng)代銷額度清零。

證券市場(chǎng)法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

按照《證券公司內(nèi)部控制指引》和《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線依次分別是(　　)。

①質(zhì)量控制

②項(xiàng)目組、業(yè)務(wù)部門

③內(nèi)核、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理等部門或機(jī)構(gòu)

A.①②③

B.②③①

C.②①③

D.③①②

【正確答案】 C

【答案解析】

本題考查證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)要求的有關(guān)規(guī)定。記憶點(diǎn)：證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制的第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是項(xiàng)目組和業(yè)務(wù)部門、質(zhì)量控制以及內(nèi)核、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理等部門或機(jī)構(gòu)。

2020年證券從業(yè)5月每日一練匯總