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金融市場基礎(chǔ)知識
【單項選擇題】
商業(yè)銀行公開發(fā)行次級債券應(yīng)具備的條件不包括下列( )。
A.實行貸款五級分類偏差小
B.最近三年沒有重大違法、違規(guī)行為
C.核心資本充足率不低于4%
D.貸款損失準(zhǔn)備計提充足
【正確答案】 C
【答案解析】
公開發(fā)行次級債券核心資本充足率不低于5%。
證券市場法律法規(guī)
【單項選擇題】
按照《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，各類證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在證券期貨業(yè)務(wù)中不得( )。
①廉潔從業(yè)
②向客戶輸送不正當(dāng)利益
③謀取不正當(dāng)利益
④干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾證券期貨監(jiān)督管理
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
【正確答案】 B
【答案解析】
本題考查證券市場廉潔從業(yè)的相關(guān)規(guī)定。各類證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在證券期貨業(yè)務(wù)中應(yīng)當(dāng)廉潔從業(yè)。
總結(jié)知識是很重要的學(xué)習(xí)步驟，邊學(xué)習(xí)邊總結(jié)，會讓你的學(xué)習(xí)成果事半功倍。希望小編整理的真題能為考生們提供有用幫助。更多證券從業(yè)資格考試真題，盡在東奧證券從業(yè)頻道。
注：以上習(xí)題內(nèi)容出自東奧教研專家團(tuán)隊
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