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2020年證券從業(yè)每日一練匯總6月19日

2020-06-1910:09:43 來(lái)源：東奧會(huì)計(jì)在線(xiàn) 字體：大小

把握住備考2020年證券從業(yè)資格考試的每一分每一秒，考生們要堅(jiān)持每天做練習(xí)題，為通過(guò)考試打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，備考路上，東奧小編與你一同備考，一起前行！

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

【單項(xiàng)選擇題】

基金交易費(fèi)是指基金在進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用，我國(guó)基金的交易費(fèi)用主要包括(　　)。

①印花稅

②傭金

③開(kāi)戶(hù)費(fèi)

④過(guò)戶(hù)費(fèi)

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

【正確答案】 B

【答案解析】

考查我國(guó)基金交易費(fèi)用的主要內(nèi)容。開(kāi)戶(hù)費(fèi)屬于基金運(yùn)作費(fèi)。

證券市場(chǎng)法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)都門(mén)，作為合規(guī)負(fù)責(zé)人王某領(lǐng)導(dǎo)的辦事機(jī)構(gòu)承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)。以下關(guān)于合規(guī)部門(mén)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

A.合規(guī)部門(mén)對(duì)王某負(fù)責(zé)

B.合規(guī)部門(mén)不得承擔(dān)與合規(guī)管理相沖突的其他職責(zé)

C.證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)部門(mén)與承擔(dān)稽核、風(fēng)控、內(nèi)審、法務(wù)職責(zé)相關(guān)的部門(mén)進(jìn)行區(qū)分

D.合規(guī)部門(mén)中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于3人

【正確答案】 D

【答案解析】

本題考查證券公司合規(guī)部門(mén)的有關(guān)規(guī)定。合規(guī)部門(mén)中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于5人。

2020年證券從業(yè)6月每日一練匯總