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2020年證券從業(yè)每日一練匯總7月12日

2020-07-1310:35:50 來源：東奧會計在線字體：大小

石可破也，而不可奪堅；丹可磨也，而不可奪赤。備考2020年證券從業(yè)資格考試，大家要堅持學(xué)習(xí)，找到方法，小編為大家整理了今日證券從業(yè)的每日一練試題，快來一起看一下吧！

金融市場基礎(chǔ)知識

【單項選擇題】

下面關(guān)于國債(電子式)發(fā)行額度的管理，說法正確的是(　　)。

①發(fā)行期每日日終，承銷團成員將當(dāng)日儲蓄國債(電子式)相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)傳送至國債系統(tǒng)，通過當(dāng)期國債賬務(wù)總量數(shù)據(jù)核查后，如當(dāng)日實際銷售量大于日初剩余基本代銷額度，承銷團成員應(yīng)將剩余全部發(fā)行額度清零

②當(dāng)日實際銷售量小于或等于日初剩余基本代銷額度，承銷團成員應(yīng)將當(dāng)日抓取機動代銷額度清零

③當(dāng)日實際銷售量小于或等于日初剩余基本代銷額度，承銷團成員應(yīng)將剩余全部額度清零

④當(dāng)日實際銷售量小于或等于日初剩余基本代銷額度，承銷團成員應(yīng)將基本代銷額度清零

A.①②

B.③

C.②

D.①④

金融市場基礎(chǔ)知識

【正確答案】 A

【答案解析】

考查國債(電子式)發(fā)行額度管理。如當(dāng)日實際銷售量小于或等于日初剩余基本代銷額度，承銷團成員應(yīng)將當(dāng)日抓取機動代銷額度清零。

證券市場法律法規(guī)

【單項選擇題】

按照《證券公司內(nèi)部控制指引》和《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線依次分別是(　　)。

①質(zhì)量控制

②項目組、業(yè)務(wù)部門

③內(nèi)核、合規(guī)、風(fēng)險管理等部門或機構(gòu)

A.①②③

B.②③①

C.②①③

D.③①②

【正確答案】 C

【答案解析】

本題考查證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)要求的有關(guān)規(guī)定。記憶點：證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制的第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是項目組和業(yè)務(wù)部門、質(zhì)量控制以及內(nèi)核、合規(guī)、風(fēng)險管理等部門或機構(gòu)。

2020年證券從業(yè)7月每日一練匯總