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從業(yè)人員管理3_證券市場基本法律法規(guī)考點

2020-02-2610:18:19 來源：東奧會計在線字體：大小

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【內(nèi)容導(dǎo)航】：

從業(yè)人員管理3

【所屬章節(jié)】：

本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范

【知識點】從業(yè)人員管理

從業(yè)人員管理3

（五）違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任

1、參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在兩年內(nèi)不得參加資格考試。

2、取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

3、機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務(wù)的，由證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會對機構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

4、機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

5、從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查、檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

6、被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》被證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，證券業(yè)協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

7、證券業(yè)協(xié)會工作人員不按《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。

風(fēng)雨過后總能看見彩虹。東奧小編預(yù)祝各位考生都能在2020年證券從業(yè)資格考試中考取一個滿意的成績。更多證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)知識點及真題，盡在東奧會計在線，證券從業(yè)頻道。

注：以上知識點內(nèi)容出自東奧教研專家團(tuán)隊

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