全面風(fēng)險管理的責(zé)任主體是什么

來源：東奧會計在線責(zé)編：門瑩 2019-11-14 11:58:29

精選回答

東奧證券從業(yè)

2021-01-04 15:16:21

全面風(fēng)險管理的責(zé)任主體是董事會的風(fēng)險管理職責(zé)、監(jiān)事會的風(fēng)險管理職責(zé)。

董事會的風(fēng)險管理職責(zé)

證券公司董事會承擔(dān)全面風(fēng)險管理的最終責(zé)任，履行以下職責(zé)：

(1)推進(jìn)風(fēng)險文化建設(shè);

(2)審議批準(zhǔn)公司全面風(fēng)險管理的基本制度;

(3)審議批準(zhǔn)公司的風(fēng)險偏好、風(fēng)險容忍度以及重大風(fēng)險限額;

(4)審議公司定期風(fēng)險評估報告;

(5)任免、考核首席風(fēng)險官，確定其薪酬待遇;

(6)建立與首席風(fēng)險官的直接溝通機(jī)制;

(7)公司章程規(guī)定的其他風(fēng)險管理職責(zé)。

董事會可授權(quán)其下設(shè)的風(fēng)險管理相關(guān)專業(yè)委員會履行其全面風(fēng)險管理的部分職責(zé)。

監(jiān)事會的風(fēng)險管理職責(zé)

證券公司監(jiān)事會承擔(dān)全面風(fēng)險管理的監(jiān)督責(zé)任，負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查董事會和經(jīng)理層在風(fēng)險管理方面的履職盡責(zé)情況并督促整改。

更多消息請關(guān)注東奧會計在線證券從業(yè)頻道，您可以得到有關(guān)證券從業(yè)的最新資訊。

免費(fèi)試聽全部>>