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由普通投資者轉(zhuǎn)化的專業(yè)投資者的定義

來源：東奧會計(jì)在線責(zé)編：門瑩 2019-11-15 09:06:05

精選回答

東奧證券從業(yè)

2021-01-04 15:16:09

金融資產(chǎn)不低于300 萬元或最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者，是可以申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的，但經(jīng)營機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化。

第二類專業(yè)投資者可以書面告知經(jīng)營機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其履行相應(yīng)的適當(dāng)性義務(wù)。

第二類專業(yè)投資者是個人。對于這類投資者，需要滿足相關(guān)的規(guī)定。如果投資者是自然人，資產(chǎn)方面，要求其金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者最近3年個人年均收入不低于50萬元。投資經(jīng)驗(yàn)以及職業(yè)要求方面，要有2年以上證劵、基金等金融產(chǎn)品的投資經(jīng)歷，或者是投資機(jī)構(gòu)的高級管理人員、有職業(yè)資格認(rèn)證并從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計(jì)師和律師等。

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