證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別

來源：東奧會(huì)計(jì)在線責(zé)編：門瑩 2019-11-15 09:14:34

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東奧證券從業(yè)

2021-01-04 15:16:05

證券投資顧問服務(wù)和發(fā)布研究報(bào)告本質(zhì)上的關(guān)系是提供證券價(jià)值分析意見、證券投資建議。兩者均是證券機(jī)構(gòu)服務(wù)客戶的手段。

兩者區(qū)別是：

1、立場(chǎng)不同。投資顧問站在特定客戶的立場(chǎng)，忠實(shí)客戶利益;研究報(bào)告站在獨(dú)立、客觀立場(chǎng)，不隨投資者的需要而改變研究方法和估值結(jié)論。

2、服務(wù)方式和內(nèi)容不同。投資顧問服務(wù)基于合同關(guān)系，依據(jù)合同約定向特定客戶提供有針對(duì)性的、適當(dāng)?shù)牟僮餍酝顿Y建議;研究報(bào)告提供證券估值和價(jià)值分析，向不特定的客戶發(fā)布。

3、服務(wù)對(duì)象不同。投資顧問一般服務(wù)于普通投資者;研究報(bào)告一般服務(wù)于專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者，如基金公司，QFII等。

4、市場(chǎng)影響不同。投資顧問與特定投資者證券投資及其利益密切相關(guān);研究報(bào)告對(duì)資本市場(chǎng)定價(jià)有較大影響。

5、規(guī)范重點(diǎn)不同。對(duì)投資顧問服務(wù)，強(qiáng)調(diào)防范欺詐、防止損害客戶利益;對(duì)發(fā)布研究報(bào)告，強(qiáng)調(diào)公平對(duì)待報(bào)告接受對(duì)象，防范利益沖突。

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