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多項選擇題

【2023考季】證券公司設(shè)立另類投資子公司，應(yīng)當(dāng)符合以下（　?。┮?。

最近一年內(nèi)各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會及協(xié)會的相關(guān)要求，且設(shè)立另類投資子公司后，各項風(fēng)險控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定

具備中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的證券自營業(yè)務(wù)資格

已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機關(guān)調(diào)查的情形

最近六個月內(nèi)各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會及協(xié)會的相關(guān)要求，且設(shè)立另類投資子公司后，各項風(fēng)險控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定

正確答案：

試題解析

證券公司設(shè)立另類投資子公司的要求之一是：最近六個月內(nèi)各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會及協(xié)會的相關(guān)要求，且設(shè)立另類投資子公司后，各項風(fēng)險控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定，選項A錯誤。選項C屬于證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件。

本題關(guān)聯(lián)的知識點

私募投資基金業(yè)務(wù)和另類投資業(yè)務(wù)
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知識點出處

第五章證券公司與證券投資基金管理公司

知識點頁碼

2023年考試教材第109頁
私募投資基金業(yè)務(wù)和另類投資業(yè)務(wù)
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