多項(xiàng)選擇題

【2023考季】證券公司設(shè)立私募投資基金子公司應(yīng)當(dāng)符合的要求有（　?。?。

最近三個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立私募投資基金子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定

最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰

公司章程有關(guān)對(duì)外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立私募投資基金子公司，并經(jīng)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批

具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)，完善有效的合規(guī)管理制度

最近六個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立私募投資基金子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定

正確答案：

試題解析

證券公司設(shè)立私募投資基金子公司的要求：
（1）具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)，完善有效的內(nèi)部控制機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合規(guī)管理制度，防范與私募投資基金子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突；
（2）最近六個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立私募投資基金子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定；
（3）最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；
（4）公司章程有關(guān)對(duì)外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立私募投資基金子公司，并經(jīng)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批；
（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

本題關(guān)聯(lián)的知識(shí)點(diǎn)

私募投資基金業(yè)務(wù)和另類投資業(yè)務(wù)
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知識(shí)點(diǎn)出處

第五章證券公司與證券投資基金管理公司

知識(shí)點(diǎn)頁(yè)碼

2023年考試教材第109頁(yè)
私募投資基金業(yè)務(wù)和另類投資業(yè)務(wù)
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