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2018中級(jí)經(jīng)濟(jì)師《金融》預(yù)習(xí)考點(diǎn)：證券機(jī)構(gòu)

來(lái)源：東奧會(huì)計(jì)在線責(zé)編：李欣芮2018-01-22 14:09:20

北京

輔導(dǎo)課程

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　　【內(nèi)容導(dǎo)航】

　　證券機(jī)構(gòu)

　　【所屬章節(jié)】

　　本知識(shí)點(diǎn)屬于《金融》科目第三章金融機(jī)構(gòu)與金融制度

　　【知識(shí)點(diǎn)】證券機(jī)構(gòu)

　　證券機(jī)構(gòu)

　　我國(guó)證券機(jī)構(gòu)主要包括證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算公司、證券投資咨詢公司、投資基金管理公司等。

　　1.證券公司(證券商)

　　證券市場(chǎng)上經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的非銀行金融機(jī)構(gòu)。證券公司的主要職能是：推銷政府債券、企業(yè)債券和股票，代理買賣和自營(yíng)買賣已上市流通的各類有價(jià)證券，參與企業(yè)收購(gòu)、兼并，充當(dāng)企業(yè)財(cái)務(wù)顧問(wèn)等。

　　(1)綜合類證券公司：從事證券承銷、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)三種業(yè)務(wù)

　　(2)經(jīng)紀(jì)類證券公司：只能從事證券經(jīng)紀(jì)類業(yè)務(wù)。

　　2.證券交易所

　　我國(guó)的證券交易所是指依法設(shè)立的，不以營(yíng)利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施，并履行相關(guān)職責(zé)，實(shí)行自律性管理的會(huì)員制事業(yè)法人。

　　兩家：上海證券交易所，深圳證券交易所

　　職能：提供證券交易場(chǎng)所，制定證券交易所規(guī)則，接受上市申請(qǐng)，安排證券上市，組織、監(jiān)督證券交易，對(duì)會(huì)員和上市公司監(jiān)督;設(shè)立證券登記結(jié)算公司;管理和公布市場(chǎng)信息及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。

　　3.證券登記結(jié)算公司

　　證券登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)每個(gè)交易日結(jié)束后證券和資金的清算。

　　證券登記結(jié)算公司的具體職能是：對(duì)證券和資金進(jìn)行清算、交收和過(guò)戶，使買入者得到證券，賣出者得到資金。我國(guó)上海和深圳證券交易所已實(shí)現(xiàn)了無(wú)紙化和電子化交易，建立了相應(yīng)的高效、快捷、安全的結(jié)算系統(tǒng)，每日的結(jié)算和交收于次日上午開市前即可完成，即目前兩市均實(shí)行“T+1”的交割方式完成清算交易。

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