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2018年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師《金融》考點(diǎn)：基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

來(lái)源：東奧會(huì)計(jì)在線責(zé)編：wzq2018-09-29 14:34:05

北京

輔導(dǎo)課程

中級(jí)經(jīng)濟(jì)師考試有難度但絕對(duì)不是不可戰(zhàn)勝的，這個(gè)世界上，除了天賦，勤奮和努力也能讓人走向成功。在此東奧小編為大家整理《金融》科目知識(shí)點(diǎn)，希望可以幫助大家高效備考。

【內(nèi)容導(dǎo)航】

1. 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

2. 基金自律組織

【所屬章節(jié)】

本知識(shí)點(diǎn)屬于《金融》科目第五章投資銀行與證券投資基金

【知識(shí)點(diǎn)】基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

1. 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)：依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人及其他從事基金活動(dòng)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行查處。

2. 基金自律組織

證券交易所是基金的自律管理機(jī)構(gòu)之一。封閉式基金、上市開放式基金和交易型開放式指數(shù)基金等需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規(guī)則;同時(shí)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)，證券交易所對(duì)基金的投資交易行為還承擔(dān)著重要的一線監(jiān)控職責(zé)。

基金行業(yè)自律組織是由基金管理人、基金托管人或基金銷售機(jī)構(gòu)等組織成立的同業(yè)協(xié)會(huì)。同業(yè)協(xié)會(huì)在促進(jìn)同業(yè)交流、提高從業(yè)人員素質(zhì)、加強(qiáng)行業(yè)自律管理、促進(jìn)行業(yè)規(guī)范發(fā)展等方面具有重要的作用。

偉大的事業(yè)不是靠力氣、速度和身體的敏捷完成的，而是靠性格、意志和知識(shí)的力量完成的，大家在認(rèn)真?zhèn)淇嫉耐瑫r(shí)也要隨時(shí)關(guān)注中級(jí)經(jīng)濟(jì)師歷年真題。

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