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金融市場基礎(chǔ)知識
【單項選擇題】
全面的風(fēng)險管理的含義不包括( )。
A.全過程的風(fēng)險管理
B.全部風(fēng)險的管理
C.全方位的管理
D.全天候的管理
【正確答案】D
【答案解析】
全面的風(fēng)險管理有四個方面的含義：(1)全過程的風(fēng)險管理。(2)全部風(fēng)險的管理。(3)全方位的管理。(4)全面有效的組織措施。
證券市場基本法律法規(guī)
【單項選擇題】
下列關(guān)于利用未公開信息交易的刑事責(zé)任的表述中，說法正確的是( )。
A.情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或拘役
B.情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上有期徒刑
C.情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑
D.處違法所得5倍以上10倍以下罰金
【正確答案】A
【答案解析】
根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百八十條第四款的規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的，依照第一款的規(guī)定處罰，即處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
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