當前位置：東奧會計在線 > 證券從業(yè) > 每日一練 > 正文

《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練：擅自公開發(fā)行證券的法律責任

2018-02-0815:31:46 來源：東奧會計在線字體：大小

要想學到很多知識，需要循序漸進，備考證券從業(yè)，需要你每天浸透學習，每天掌握一點內容，深入理解，才能達到想要的結果！

【單項選擇題】

下列屬于擅自公開發(fā)行證券特征的是(　　)。

A.非公開發(fā)行股票及其股權轉讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的

B.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票

C.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的

D.非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘等公開方式

【正確答案】D

【答案解析】

擅自公開發(fā)行證券的特征：非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘等公開方式，所以本題選擇選項D;變相公開發(fā)行證券的特征：(1)非公開發(fā)行股票及其股權轉讓，若采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、網(wǎng)絡、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構成變相公開發(fā)行股票；(2)公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票，亦構成變相公開發(fā)行股票；(3)向特定對象轉讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準，轉讓后公司股東累計超過200人的，亦構成變相公開發(fā)行股票。

生命的意義在于拼搏，證券從業(yè)練習題已經(jīng)更新，只有每天穩(wěn)下心來好好準備，才能在考場上發(fā)揮驚人的實力！我們一起努力！