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2019年證券從業(yè)每日一練匯總11月16日

2019-11-1609:31:43 來(lái)源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

想要在考試中考取一個(gè)滿意的成績(jī)，就要在備考階段付出相對(duì)的努力。證券從業(yè)資格考試備考，各位考生要找到適合自己的備考方法，嚴(yán)格要求自己，爭(zhēng)取能夠在考試中發(fā)揮出最好的水平。

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

【單項(xiàng)選擇題】

下列選項(xiàng)中，不屬于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)權(quán)益處理的是(　　)。

A.證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券資金賬戶

B.擔(dān)保證券的記錄以及發(fā)行人權(quán)利的行使

C.投資收益的處分

D.持券信息披露義務(wù)

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

【正確答案】A

【答案解析】

本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的權(quán)益處理包括：

(1)擔(dān)保證券的記錄以及發(fā)行人權(quán)利的行使;(2)投資收益的處分;(3)持券信息披露義務(wù)。

證券市場(chǎng)法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)行(　　)。

A.垂直管理

B.橫向管理

C.縱向管理

D.平行管理

證券市場(chǎng)法律法規(guī)

【正確答案】A

【答案解析】

證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)行垂直管理，要求并確保子公司在整體風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)管理制度框架下，建立自身的風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)、制度流程、信息技術(shù)系統(tǒng)和風(fēng)控指標(biāo)體系，保障全面風(fēng)險(xiǎn)管理的一致性和有效性。

2019年證券從業(yè)11月每日一練匯總