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2019年證券從業(yè)每日一練匯總11月17日

2019-11-1710:42:03 來源：東奧會計在線字體：大小

想要在證券從業(yè)資格考試中考取一個滿意的成績，各位考生要認真復(fù)習。找到適合自己的備考方法，嚴格要求自己。為幫助各位考生備考復(fù)習，小編整理了相關(guān)試題資訊，請各位考生參考。

金融市場基礎(chǔ)知識

【單項選擇題】

下列選項中，不屬于中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職責的是(　　)。

A.組織證券從業(yè)人員水平考試

B.推動會員開展投資者教育和保護工作，維護投資者合法權(quán)益

C.推動行業(yè)誠信建設(shè)，督促會員履行社會責任

D.提供交易信息

金融市場基礎(chǔ)知識

【正確答案】D

【答案解析】

本題考中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職責。中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職責包括：(不限于以下幾點)

(1)制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務(wù)規(guī)范，對會員及其從業(yè)人員進行自律管理;

(2)負責證券從業(yè)人員資格考試、認定和執(zhí)業(yè)注冊管理;

(3)負責組織證券公司高級管理人員、保薦代表人及其他特定崗位專業(yè)人員的資質(zhì)測試或勝任能力考試;

(4)負責做好證券信息技術(shù)的交流和培訓工作，組織、協(xié)調(diào)會員做好信息安全保障工作，對證券公司重要信息系統(tǒng)進行信息安全風險評估，組織對交易系統(tǒng)事故的調(diào)查和鑒定;

(5)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的其他職責，等等。D選項，提供交易信息不屬于證券業(yè)協(xié)會的職責。

證券市場法律法規(guī)

【單項選擇題】

取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)(　　)年不在機構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

A.2

B.3

C.5

D.10

證券市場法律法規(guī)

【正確答案】B

【答案解析】

取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當參加證券業(yè)協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

2019年證券從業(yè)11月每日一練匯總