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【內(nèi)容導航】：
證券發(fā)行與承銷管理辦法
【所屬章節(jié)】：
本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第一章證券市場基本法律法規(guī)概述
【知識點】證券發(fā)行與承銷管理辦法
證券發(fā)行與承銷管理辦法
重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價制度。
1.IPO詢價的調(diào)整和補充
網(wǎng)下申購與網(wǎng)上申購同步進行；
網(wǎng)下申購的機構(gòu)資金不能重復進行網(wǎng)上申購；
綠鞋機制：發(fā)行大盤股(4億股以上)時，可以采用“超額配售選擇權(quán)”機制，即俗稱的“綠鞋”機制。不超過包銷數(shù)量15%的股份。
投資價值研究報告：
(1)由承銷商的研究人員獨立撰寫并簽名；
(2)應建立完善的投資價值研究報告質(zhì)量控制制度；
(3)不得以任何形式公開披露。
2.對證券發(fā)售的規(guī)定
戰(zhàn)略投資者：不參與初步詢價和累計投標詢價，持股期限不少于12個月。
配售比例：向二級市場投資者配售新股的比例，目前暫定為向證券投資基金優(yōu)先配售后所余發(fā)行量的50%，今后根據(jù)市場情況調(diào)整。
發(fā)行價格網(wǎng)上有效申購總量>網(wǎng)下配售數(shù)量時，按比例配售。
2018年證券從業(yè)考試，拼到底的不是聰明，而是毅力！ 備考路上困難重重，但是堅持一下，就會迎來柳暗花明，大家一起努力吧！
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